中国经济网版权所有 中国经济网新媒体矩阵 网络广播视听节目许可证（0107190）（京ICP040090） 中国经济网北京11月17日电：厦门证监局近日发布《关于对华孚证券股份有限公司生物科技出具警示函的决定》，保荐券商（将于2024年11月14日退市）在推荐2021年、2022年双向生物科技发行江平时未能十分勤勉，未能完成与生物科技发行文件相关的生物科技叛变文件。立即发现生物科技发行错误记录，未能保证华福证券股份有限公司出具的保荐报告及pag-biangech发行招股说明书核查意见的真实性、准确性。华福证券股份有限公司上述行为违反了《上市规则》第六条、第七十五条第一款的规定。根据《非上市公众公司监督管理方案》（证监会令第 161 号）和《非上市公众公司监督管理方案》（证监会令第 190 号）第六条、第五十九条的规定。根据《非上市公众公司监督管理方案》（证监会令第 161 号）第八十三条和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 161 号）第六十七条的规定根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第190号），厦门证监局决定对华福证券股份有限公司采取监管措施。根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，厦门证监局诚信档案中的相关信息显示，华福证券股份有限公司（原名广发华福证券股份有限公司）成立于2007年。 1988年，位于福建省福州市因。是一家主要从事资本市场服务的企业。公司注册资本为人民币4,491,215,168元。厦门江平生物基质科技有限公司（原名厦门江平生物基质科技有限公司，成立于2003年，位于福建省厦门市，是一家以生产化工原料及化工产品为主的企业。注册资本3670.826万元，实收资本33.602888元。《非上市公众公司监督管理办法》第六条规定：事务所及其他证券服务机构为公司出具专用文件，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和职业道德出具专业意见，保证真实性。所出具文件的真实性、正确性、完整性，并接受中国证监会的监督。 《非上市公众公司监督管理方案》第五十九条规定：全国中小企业股份转让系统对公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人信息披露的监督管理发挥自律监管作用。依法及时、准确地披露信息。公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人发现违反法律、行政法规和中国证监会相关规定的，必须向中国证监会报告并采取自我管理措施。全国中小企业股份转让系统可以现场进行，也可以场外进行——按照有关规定对已公开转让股票的上市公司进行现场检查。 《非上市公众公司监督管理办法》第六十七条规定：公司公告的股票上市及公开转让或者股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定予以处罚外，中国证监会根据情节轻重，可以依法采取责令改正、行政约谈、出具警告信等监管措施；构成犯罪的，依法追究刑事责任。情节严重的，中国证监会可以采取禁止相关责任人员进入证券市场的措施。如果公司无意中更改了已提交的股票转让或股票发行申请文件，或对未及时报告、披露重大事件的，中国证监会可以根据情节轻重，依法采取责令改正、约谈管理层、出具警告信等监管措施。 《非上市公众公司治理管理方案》第七十五条规定：证券公司及其工作人员未按照本办法规定履行持续监管责任，情节严重的，中国监管约谈可以采取责令等监管措施。以下为原文：《厦门证监局关于对华福证券股份有限公司出具警示函的决定》2021年、2022年参与江平生物双向发行，在保荐工作中未能做到十分勤勉尽责，未能勤勉尽责地履行认真核查义务江平生物在查阅相关信息披露文件和定向增发的配售文件时，未能及时发现江平生物存在虚假记载，是对异端的迫害。保证贵公司出具的聘任推荐报告及生物科技发行招股说明书核查意见的真实性、准确性。你公司的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理方案》（证监会令第161号）第六条、第七十五条第一款和《非上市公众公司监督管理方案》（证监会令第190号）第六条、第五十九条的规定。根据《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第161号）第八十三条和《非上市公众公司监督管理办法》第六十七条的规定根据证监会令第190号的规定，我局根据《证券期货市场诚信监督管理方案》，决定对你公司采取监督管理措施，向你公司出具警示函，并将相关信息记入诚信档案。你公司应关注内部上市公司内部控制的有效性，完善上市公司违法行为持续督导和定向发行的内控制度，落实勤勉尽责要求，切实提高诚信档案质量。对本管理和行政建议不服的，可以自收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在6个月内向有管辖权的人民法院申请行政复议。自收到本决定之日起。审查和审理期间，上述行政管理措施不停止执行。厦门证监局2025年11月13日 （编者：徐子立） 中国经济网公告：股市信息来自合作媒体和机构。这是作者的个人观点。仅供投资者参考，不构成投资建议。投资者据此操作需自行承担风险。